3.公司供應(yīng)鏈政策（所有來源）

株洲硬質(zhì)合金集團有限公司難熔金屬分公司認識到在受沖突影響和高風險區(qū)域從事礦產(chǎn)開釆、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突的義務(wù)，我們承諾會釆納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風險區(qū)域含鉭金屬原料負責任釆購政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和/或協(xié)議之中。這一政策為從開釆到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的釆購活動以及供應(yīng)商的風險意識提供了基本參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，或者 在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國內(nèi)法律。
本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.601.cn/news/542.html 查閱。

4.公司管理體系（所有來源）

公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
公司分管質(zhì)量副總經(jīng)理負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設(shè)計和實施。
公司已任命盡職調(diào)查計劃經(jīng)理(生產(chǎn)技術(shù)部質(zhì)量管理主辦)協(xié)調(diào)相關(guān)部門的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。
公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。

內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司已于 2021年 5 月更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與經(jīng)合組織指南及 RMAP 保持一致。公司已于 2021年 4 月向所有已確定上游供應(yīng)商傳達了供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達成的具有法律約束力的協(xié)議中。公司每年考察 50% 的直接供應(yīng)商一次，占全年銷量的 75%以上，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。
公司參考 RMI 的申訴機制，收集有關(guān)方面的申訴信息。

記錄保留系統(tǒng)

公司要求與盡職調(diào)查計劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年（前期為三年），要求正確使用并安全存儲在規(guī)定的地點。

5.風險識別（所有來源）

公司設(shè)有一套健全的流程來識別供應(yīng)鏈中的風險。

首先，參考公司供應(yīng)鏈政策中的風險，公司制定了沖突礦產(chǎn)風險識別和控制的程序。程序規(guī)定了沖突礦產(chǎn)風險識別和控制管理流程。參考其供應(yīng)鏈政策和外部資源，公司已制定確定沖突礦產(chǎn)風險識別和控制的標準和基準指標。

其次，公司要求所有采購原料都來自RMI合規(guī)冶煉廠，我們對所有冶煉廠的合規(guī)性進行了復審，對其沖突礦產(chǎn)報告模板進行了審核，確認都處于有效狀態(tài)。

第三，設(shè)計了一套了解供應(yīng)商 (KYC) 流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風險。我們的大部分供應(yīng)商（占我們?nèi)赇N量的 70%）已完成并交回 KYC 表格。公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了獲提供的信息。只要在 KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號，公司將與供應(yīng)商進一步合作，在需要時明確和改進文件。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

第四，公司要求提供每起采購交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點。

第五，公司對照RMI、當?shù)胤珊蛢?nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。

風險評估（僅高風險采購）

本審核周期無高風險采購。

6.風險降低（僅高風險采購）

本審核周期無高風險采購。