第一條  確保公司鉭原料采購(gòu)符合《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)控制程序》要求，認(rèn)真履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，建立規(guī)范、科學(xué)、有效的申訴機(jī)制，允許公司的相關(guān)方(受影響人員或舉報(bào)者)說(shuō)出與采礦、貿(mào)易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮并得到妥善處理，特制定本辦法。

第二條  本辦法適用于基于公司產(chǎn)品、供應(yīng)鏈、運(yùn)營(yíng)行為、業(yè)務(wù)關(guān)系而與公司存在直接或潛在聯(lián)系的所有利益相關(guān)方（“申訴人”），包括但不限于：

（一）公司在職員工和處于應(yīng)聘流程的人員；

（二）公司客戶，包括供應(yīng)商、合作商和采購(gòu)商；

（三）社會(huì)組織和媒體；

（四）供應(yīng)商的員工及客戶；

（五）公司各運(yùn)營(yíng)所在地的居民。

第二章  管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條  公司設(shè)立申訴處理委員會(huì)，由公司生產(chǎn)副總經(jīng)理、科技質(zhì)量部品控負(fù)責(zé)人、健康安全環(huán)保部部長(zhǎng)、黨群工作部負(fù)責(zé)紀(jì)檢副部長(zhǎng)組成，負(fù)責(zé)對(duì)申訴的歸口管理。

第四條  公司申訴處理委員會(huì)下設(shè)申訴處理小組，由科技質(zhì)量部品控負(fù)責(zé)人、科技質(zhì)量部質(zhì)量監(jiān)督主辦、黨群工作部紀(jì)檢主辦組成，負(fù)責(zé)對(duì)申訴的處理。

第三章  管理內(nèi)容

第五條  申訴原則

（一）程序原則：申訴人提出申訴和參與申訴，應(yīng)嚴(yán)格按照本程序，公司接受和處理申訴也應(yīng)嚴(yán)格按照本管理制度的要求進(jìn)行。

（二）事實(shí)原則：申訴人應(yīng)根據(jù)具體事實(shí)而非公司的戰(zhàn)略、政策或方針提出申訴，并充分、完整地提供事實(shí)的證據(jù)和材料，公司接受和處理申訴應(yīng)以查清事實(shí)為基本出發(fā)點(diǎn)并根據(jù)查清的事實(shí)做出處理。

（三） 關(guān)聯(lián)原則：申訴人可為自身或代表其他個(gè)人、群體或組織提出申訴，只要申訴事項(xiàng)與公司的產(chǎn)品及其供應(yīng)鏈管理決策與活動(dòng)、業(yè)務(wù)關(guān)系、外部業(yè)務(wù)關(guān)系相關(guān)，公司不接受也不處理與公司不存在任何關(guān)聯(lián)的申訴。

（四）保密原則：申訴人和公司均應(yīng)在保密的原則下，對(duì)申訴進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真處理，在申訴處理過(guò)程中，申訴人和公司相關(guān)人員均應(yīng)保守秘密，不在處理程序結(jié)束前就申訴進(jìn)行和內(nèi)容做公開(kāi)披露。申訴和申訴人以及回應(yīng)的保密性按照公司相關(guān)規(guī)定得到保護(hù)以防止申訴人遭受打擊報(bào)復(fù)。

（五）及時(shí)原則：申訴人應(yīng)在知道或理應(yīng)知道相關(guān)事實(shí)后的合理時(shí)間內(nèi)及時(shí)提出申訴，以便調(diào)查和處理，公司在接受到申述后，應(yīng)及時(shí)處理并給予答復(fù)，但公司不予受理自申訴人知道或理應(yīng)知道相關(guān)事實(shí)超過(guò)兩年的申訴。

第六條  申訴渠道

聯(lián)系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址: [email protected]

聯(lián)系/申訴電話：0731 89987219 

電子郵箱及電話用于接收相關(guān)的詢問(wèn)和申訴。工作中接收到的相關(guān)方關(guān)于負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的與采礦、寬易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮方面的信息。

第七條 申訴的內(nèi)容

相關(guān)方對(duì)公司的供應(yīng)鏈管理提起申訴時(shí)，該申訴需包含以下內(nèi)容:

（一）包含申訴方的名稱和聯(lián)系信息，并由申訴方的法定代表人簽字，或者可以選擇匿名申訴；

（二）具體說(shuō)明向何種決定提起申訴及理由；

（三）附相關(guān)書面證據(jù)；

（四）具體說(shuō)明在提出申訴之前采取了哪些步驟來(lái)解決問(wèn)題；

第八條 申訴信息的分類

公司需對(duì)接收到的詢問(wèn)和申訴信息進(jìn)行分類識(shí)別，申訴信息分為一般信息特殊/重要申訴信息、不予受理信息。

（一） 一般信息：相關(guān)方對(duì)公司負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的咨詢，供方的調(diào)查問(wèn)卷等。

（二）特殊或重要申訴信息:管理不符合 RMAP 要求的信息:對(duì)公司的礦產(chǎn)采購(gòu)涉及公司識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的信息；對(duì)公司的礦物采購(gòu)不符合公司的供應(yīng)鏈政策的信息。

（三）不子受理信息：瑣碎的、惡意的、無(wú)理取鬧的或似乎是為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生的投訴；沒(méi)有令人信服的客觀證據(jù)支持的投訴。

第九條  申訴的處理

申訴處理小組應(yīng)在收到申訴后 10 個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)收到申訴，在基于申訴是否符合關(guān)聯(lián)原則的基礎(chǔ)上確認(rèn)接受或拒絕申訴。如果申訴被拒絕，應(yīng)向申訴方提供書面解釋，無(wú)需采取進(jìn)一步行動(dòng)。對(duì)特殊重要申訴信息由申訴工作處理小組在決定受理后 45 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申訴進(jìn)行調(diào)查、審查和裁決。工作處理小組應(yīng)盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數(shù)情況下，可能需要額外的時(shí)間。工作處理小組應(yīng)采取合理措施，包括召開(kāi)一次或多次會(huì)議，必要時(shí)向申訴處理委員會(huì)匯報(bào)，以作出合理決定。此類措施包括：咨詢專家、請(qǐng)求申訴方或其他人提供更多信息，申訴方不合作可被視為終止該程序的理由。小組應(yīng)協(xié)商一致決定是否中止申訴程序。申訴決定以書面形式傳達(dá)給申訴方。

申訴決定包含：申訴決定是如何以及何時(shí)作出的任何新的建議以及申訴的記錄。小組應(yīng)將收到的申訴記錄記錄在公司內(nèi)部登記表中。

申訴信息將納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估當(dāng)中。

第四章 監(jiān)督與檢查

第十條 申訴處理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)申訴處理小組負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)申訴控制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)要求并按相關(guān)規(guī)定考核。

第五章  附則

第十一條  本辦法由公司申訴處理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十二條  本辦法發(fā)布之日起執(zhí)行。