1.公司信息（所有來源）
  中鎢稀有金屬新材料（湖南）有限公司（以下簡稱“中鎢稀有新材”）是中國五礦集團(tuán)下屬中鎢高新材料股份有限公司（股票代碼：000657）開展鎢鉬鉭鈮等稀有金屬及新材料生產(chǎn)、科研和經(jīng)營的專業(yè)公司。中鎢稀有新材由原株洲硬質(zhì)合金集團(tuán)有限公司難熔金屬分公司及湖南有色新材料科技有限公司于2021年戰(zhàn)略整合成立。公司CID號碼是CID004431，加工3TG原料：鉭制品。中鎢稀有新材將創(chuàng)新管理機(jī)制體制，秉承“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新、高效”的共同價(jià)值觀，發(fā)揚(yáng)“千提百煉，其利斷金”的企業(yè)精神，通過不斷的研發(fā)創(chuàng)新和科學(xué)發(fā)展，努力將公司打造成為國內(nèi)領(lǐng)先的難熔金屬制品及稀有金屬新材料科研、生產(chǎn)、經(jīng)營基地。
  在給客戶提供滿意產(chǎn)品的同時(shí)，中鎢稀有新材從來沒有忘記應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，并且嚴(yán)格遵守我國相關(guān)的法律法規(guī)和國際規(guī)則。中鎢稀有新材致力于建立完善的盡責(zé)管理體系，承諾嚴(yán)格甄選原料來源，堅(jiān)決避免來自高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的不合規(guī)原料，以防止非法利益團(tuán)體因此獲利，造成當(dāng)?shù)爻掷m(xù)動(dòng)亂、沖突升級，或嚴(yán)重侵犯人權(quán)。
  2.RMAP評估總結(jié)：
  作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的公司，中鎢稀有新材一直積極支持并參加負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)審驗(yàn)流程(RMAP)兩年一次的審核。最新一次審核的評估時(shí)間為2023年9月5日，評估期自2021年8月1日至2023年7月31日，評估由RMI委托的獨(dú)立第三方執(zhí)行，株洲硬質(zhì)合金集團(tuán)有限公司難熔金屬分公司順利通過了此年度的審核。最近評估總結(jié)報(bào)告網(wǎng)址：
  https://www.rba-online.org/portal/ui/DAP/My_DAP_Assessments/default-page.psml?advSearch=e30=
  3.公司供應(yīng)鏈政策（所有來源）
  中鎢稀有新材認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開釆、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突的義務(wù)，我們承諾會(huì)釆納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域含鉭金屬原料負(fù)責(zé)任釆購政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和/或協(xié)議之中。這一政策為從開釆到終端用戶整個(gè)過程中的對沖突敏感的釆購活動(dòng)以及供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供了基本參考。我們承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國內(nèi)法律。
  本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.artmana.cn/gg/111.html查閱。
  4.公司管理體系（所有來源）
  中鎢稀有新材對供應(yīng)鏈有非常嚴(yán)格的管理體系，制定了一系列完整的供應(yīng)鏈控制體系，通過一系列措施和程序確保絕不采購和使用來自高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的原料，防止任何高風(fēng)險(xiǎn)原料和不明原料進(jìn)入中鎢稀有新材的供應(yīng)鏈，防止礦物的開采和貿(mào)易成為沖突、人權(quán)侵犯和不安全的來源。2023年1月，我們再次審查了所有的內(nèi)部控制程序和文件，確保符合最新的規(guī)范。
  中鎢稀有新材嚴(yán)格遵守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：公司分管質(zhì)量副總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施；任命負(fù)責(zé)盡職調(diào)查的高級經(jīng)理協(xié)調(diào)相關(guān)部門(包括市場部、科技質(zhì)量部、健康安全環(huán)保部、黨群工作部和管理層)的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險(xiǎn)；按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對所有相關(guān)人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)，如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
  5.內(nèi)部控制體系：
  5.1中鎢稀有新材已更新其盡職調(diào)查管理體系，使其與OECD指南和RMAP保持一致。
  5.2中鎢稀有新材已向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。
  5.3公開、透明的采購政策：
  1)中鎢稀有新材的原材料采購聲明已載于中鎢稀有新材公共網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采購政策。
  2)中鎢稀有新材向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《盡責(zé)采購管理控制程序》和《負(fù)責(zé)任采購政策》,使每位員工都知曉并按照執(zhí)行。
  5.4原材料采購的控制程序：中鎢稀有新材制定并通過執(zhí)行《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)控制程序》、《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估和控制程序》、《員工內(nèi)部培訓(xùn)管理辦法》、《采購管理辦法》、《記錄管理辦法》、《產(chǎn)品批號編寫規(guī)則》、《伴生放射性鉭礦石運(yùn)輸管理辦法_》等6個(gè)過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jìn)入中鎢稀有新材的供應(yīng)鏈。
  5.5可追溯的原料追蹤流程：通過實(shí)施《采購管理辦法》、《記錄管理辦法》、《產(chǎn)品批號編寫規(guī)則》等流程保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。
  5.6采用符合國際準(zhǔn)則的原料運(yùn)輸控制體系及檢測方法：中鎢稀有新材嚴(yán)格遵守包含7類物質(zhì)在內(nèi)的危害物質(zhì)運(yùn)輸?shù)囊?guī)定，同時(shí)，建立并實(shí)施了《伴生放射性鉭礦石運(yùn)輸管理辦法》。
  5.7對供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性：按照OECD指南和負(fù)責(zé)任礦物倡議(RMI)的審核要求，中鎢稀有新材定期對原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，并暫停和該供應(yīng)商的合作直至重新評估達(dá)到要求。
  5.8廣泛的大眾傳播渠道：
  1)中鎢稀有新材通過對上游原料供應(yīng)商的盡職調(diào)查，向所有供應(yīng)商宣傳“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP評估標(biāo)準(zhǔn)和負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。同時(shí)提醒和督促上游原料供應(yīng)商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應(yīng)商的合同中都有規(guī)定，所有供應(yīng)商都承諾所供原料為“非沖突原料”。
  2)中鎢稀有新材經(jīng)常與下游客戶討論，共同學(xué)習(xí)了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI審核標(biāo)準(zhǔn)和負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。
  5.9在保持與下游客戶溝通的同時(shí)，按RBA的要求，中鎢稀有新材向下游客戶提供CMRT,以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。對上游給我們供應(yīng)中間產(chǎn)品的RMAP評估合規(guī)冶煉廠，我們也要求他們提供CMRT。
  5.10通過網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部通告等向社會(huì)公眾宣傳“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
  5.11建立投訴通道，中鎢稀有新材向社會(huì)開通了投訴通道，包括電話號碼、負(fù)責(zé)人，旨在愿意接受社會(huì)各界的監(jiān)督。
  5.12在必要的情況下，中鎢稀有新材通常愿意與上游供應(yīng)商和下游客戶分享供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)和信息。
  5.13多種方式培訓(xùn)員工：中鎢稀有新材通過集中培訓(xùn)、內(nèi)部通告、展板宣傳等方式培訓(xùn)包括高級管理層在內(nèi)的企業(yè)所有員工，使他們充分了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”和負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
  5.14積極履行社會(huì)責(zé)任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會(huì)負(fù)責(zé)任的公司形象。公司始終把企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任緊密結(jié)合起來，保證合法、道德經(jīng)營前提下，通過實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排和社會(huì)公益等活動(dòng)，全面履行社會(huì)責(zé)任。
  6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
  6.1公司設(shè)計(jì)了一套“了解你的交易方(KYC)”表格，包括關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)，并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應(yīng)商都完成并返回了表格。公司的盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理與采購團(tuán)隊(duì)一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在KYC表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將要求他們改進(jìn)。在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYC表格相關(guān)的示警信號。公司根據(jù)供應(yīng)商提供的信息對礦源地以及轉(zhuǎn)運(yùn)地進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)評估管理程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，根據(jù)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
  6.2對每一筆交易，中鎢稀有新材要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運(yùn)輸路線和直接供應(yīng)商名稱和地址。
  7.風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)降低
  7.1中鎢稀有新材識(shí)別原料來源分為受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)(CAHRAs)和其他非CAHRAs地區(qū)。受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)(CAHRAs)主要根據(jù)《歐盟沖突礦產(chǎn)法規(guī)EU-the Conflict Minerals Regulation》進(jìn)行識(shí)別。對于源自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)(CAHRAs)的原料我們只接受ITSCl/BSP打標(biāo)打袋體系的原料。對于其他非CAHRAs地區(qū)，我們用以下工具評估原料供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)：《海德堡全球沖突晴雨表HEIDELBERG CONFLICT BAROMETER》、《人類自由指數(shù)HUMAN FREEDOM INDEX》(HFI)、《世界正義工程WORLD JUSTICE PROJECT》(WJP)中的“基本權(quán)利”(Fundamental Rights)和《童工和強(qiáng)迫勞動(dòng)產(chǎn)品清單LIST OF GOODS PRODUCED BY CHILD LABOR OR FORCED LABOR》。
  7.2對于中鎢稀有新材評估后認(rèn)定為源自高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的不合規(guī)原料，如果當(dāng)?shù)貨]有公司認(rèn)可的上游審驗(yàn)機(jī)制(如ITSCl/BSP),考慮到公司目前的審查能力，該供應(yīng)商將不予以合作。
  7.3對于每筆來自高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的交易，中鎢稀有新材一直都是采用以下計(jì)劃來評估其風(fēng)險(xiǎn)：廣泛認(rèn)可的上游保證機(jī)制ITSCI/BSP打標(biāo)打袋體系。中鎢稀有新材對外公布，對源于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的鉭原料，中鎢稀有新材只采購具有ITSCl/BSP打標(biāo)打袋體系的原料。
  7.4除此之外，無論是對高風(fēng)險(xiǎn)還是低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈，中鎢稀有新材要求所有的供應(yīng)商提供下列文件/信息，這些信息涉及每一筆交易。1)供應(yīng)商的盡職調(diào)查計(jì)劃，包括KYC調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證(如果是采礦公司)、稅務(wù)登記證。2)密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\(yùn)營/國家背景有關(guān)的治理信息。3)收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運(yùn)輸路徑。